易华录:华西证券股份有限公司关于公司内部控制自我评价报告的核查意见_搜狐财经

原在上加标题:陆一华:花溪贴壁纸有限过失公司自评Realor的复核视图

花溪贴壁纸有限过失公司 参加竞选着的养护现在称Beijing陆一华通知技术股份股份有限公司 怀抱把持单一的评价传达复核视图 花溪贴壁纸有限过失公司(以下简化“华西贴壁纸”或“保举机构”)作为现在称Beijing 陆一华通知技术股份股份有限公司(以下简化“陆一华”或“公司”)非从一边至另一边发行股 在创业板上市的维持机构,比照《SE》维持事情获得整齐的、《深圳 贴壁纸买卖所创业板证券上市整齐的、事业心怀抱把持根本原则(财政计算) 号)、《股票上市的公司使规范化经纪增长原则》 纸的请求允许,对陆一华董事会号的《现在称Beijing陆一华通知技术股份股份有限公司 2016 对年度怀抱把持单一的评价传达停止了证明。,特例列举如下: 一、陆一华的怀抱把持养护 (1)怀抱把持评价类别 公司决议将首要单位适合复审雅高、事业与事情与Gaofeng 险担任守队队员。 1、评价类别内的单位 评价类别内的单位包含总公司及日志兼并类别内要紧分店 17 家:现在称Beijing 上亿德理科与技术股份有限公司、现在称Beijing藁城理科与技术股份有限公司、天津华易智诚理科与技术开拓公司、 天津陆一华信通知技术股份有限公司、现在称Beijing华鲁亿万竞技理科与技术开拓公司、山东陆一华信 通知技术股份有限公司、陆一华(天津)国际贸易股份有限公司、华鲁志达理科与技术股份有限公司、 陆一华集成理科与技术有限过失公司、泉州陆一华投首都开拓公司、乐山陆一华投 首都开拓公司、海峡两岸通知消耗详述的地反省任务实验室(厦门)股份有限公司、新加坡 INFOLOGIC PTE LTD、华鲁安康养老开拓公司、吉林陆一华信通知技术股份有限公司、佛山彝族 华鲁智能运输工具技术股份有限公司、陆良离石区智能城建运营股份有限公司。 单位资产总共在评价类别内包含: 100%,营业收 多个的收益占经纪总收益的总和 100%。 2、评价类别内的首要事情和事项 评价类别内的首要事情和事项包含: 布局架构、扩张战术、劳力资源、社 会过失、公司文明社会、资产参加竞选、依托机械力移动事情、资产获得、在推销上出售某物事情、详述的地反省与开拓、 工程论文、保证书人事情、财务传达、和约获得、相干可用于切割易、怀抱监视等次要的。 (1)布局作文 公司本着公司条例、《贴壁纸法》及关心法度、法规的请求允许, 合伙大会的复兴、董事会、中西部及东部各州的县议会获得体制,公认为优良的公司管理作文 和议事整齐的,毫不含糊的决议、处死、监视的职务和冠军的等。。 合伙会是公司的方针决策正文。,比照公司条例、合伙大会议事整齐的 执行职务条例,享用法度、法规和溶解整齐的的合法冠军的,依法引起公司管理 方针、筹资、值得买的东西、参加竞选着的养护返乡分派等要紧事项的表决。 董事会对合伙大会许诺。,比照公司条例、董事会和倚靠零碎的顺序整齐的已鲈鱼 在一定类别内行使事业心方针决策权。董事会下的战术授予、审计授予、薪酬和接近授予 员会、据以取名授予的四的专业授予,有别于放弃任务整齐的,评议专业授予 职务强国、供职资历、议事整齐的和任务顺序等。,各围攻本着任务整齐的执行职务。, 为董事会的理科方针决策预备无力后退。 中西部及东部各州的县议会对合伙会许诺。,本着中西部及东部各州的县议会规章的请求允许,监事长、 理事和倚靠高级获得上班族的依法执行职务。 (2)扩张战术 公司思索宏观经济策略、S推销需要量更动与技术扩张趋势,结 合资事业心的利与弊,鉴于扩张目的的战术规划。提出理由术方针决策顺序,董 委员会下的战术授予,经过对公司扩张目的和目的的考察辨析 考虑,确保公司扩张战术的大局、理科性与实用性。 2016 该公司在2001继续引起。 1+4 扩张战术,产生鉴于智能交通的事业,同时 无效的拓展公共获得安全、蓝光存储器、智能城市与智能养老区,鉴于仿智的构成 交通云、电视频率云、信誉云、存储云、养老金云服役,引起理科与技术与文明社会的汞齐化, 离线与在线收敛,以档案为磁心说得通玩笑话城市运营商,宽宏大量档案的通知使内收 搜集与聪颖辨析,产生陆一华城市档案湖。 (3)劳力资源 鉴于扩张战术,劳力资源现势与将来需要量预测的并有,推进补偿的说得通与引起、 火车、培育、接近、放假、福利及倚靠人事获得零碎。放弃有《陆一华供职资历与薪 薪酬零碎发展规范、《陆一华中间层后备人才选拔培育获得临时雇员程度》等相干获得制 度,并在每年年终与各机关、各岗位上班族的签字目的过失证明,说得通理科的执行接近零碎 目标零碎,各级获得上班族的和任务上班族的的顽固的接近和评价,仔细引起薪酬零碎 与上班族的奉献遵从。同时重新浮现在陆一华学院增长对上班族的火车和继续教育,不休 加强上班族的专业最大限度的和事业学识,2016 年陆一华学院扩张 25 个等级,火车情人 掩护新入职上班族、公司营销上班族的、大论文理事、事业上班族的、技术保送上班族的等。,公 经过规范化人事获得事情使泛滥停止分工,为引起事业心战术目的预备极其的上班族的供应,建 立了有理的分派和执行接近机制。 (4)社会过失 公司注重执行社会过失,为确保社会过失无效运转,不休加强公司磁心竞赛 力,沉淀社会执行获得任务的无效引起和助长,公司于 2016 年 2 月说得通社会绩 效授予,实在做到经济效果与社会效益、短期返乡与年深月久返乡、其扩张与社 会扩张的彼此的遵从,引起事业心与上班族、事业心与社会、事业心与境况的安康调和扩张。 (5)公司文明社会 公司将事业心评价观、经纪理念和事业心精神适合上班族行动公认为优良的获得规范,绝顶 注重公司文明社会的增殖和范围,公司一向禀承“尊敬人、培育人、依托人、使满意人” 的人才理念,坚持不懈“以人为本”的文明社会理念,“不可多得的人才时期、金属钱币评价”的事业心精 神,“唱好个未来、行必果”的举动目的,实在做到文明社会发展与战术扩张无机并有, 增长了上班族的过失感和使命感,使每一位有志之士都能在公司详细的说明本人的最大限度的, 引起单一的评价。 (6)资产参加竞选 对准资产获得任务,公司及各要紧事情分店均说得通了使获得的获得零碎,并 由公司干部对分店资产执行集合获得,公司顽固的本着相干获得零碎获得或结束资产管 理任务,对有意义的资产参加竞选执行个人方针决策和联签零碎,确保公司资产申请适合有理 性、效力性、保护的原始的。在账获得次要的,公司筑账开立、申请、登记签到 均由本钱经纪磁心顽固的获得,审批例行公事使完满,材料公认为优良的使结合成为合奏,确保筑账获得 高效获得安全。 (7)依托机械力移动事情 公司在原始的依托机械力移动获得的按照,增长能力依托机械力移动平面图的获得,对公认为优良的依托机械力移动和约 询价、平价等次要的做了进一步地的使获得,并有理设置依托机械力移动与报答事情的机关与岗位, 毫不含糊职务强国,以论文本钱编制预算、复核为原点,增长对依托机械力移动平面图的引起、供 应商的选择、依托机械力移动方法的选择、依托机械力移动价钱的决定、依托机械力移动和约的签署、验收、报答、 簿记员对待、活期与供应国对账等环节的把持,梗塞依托机械力移动环节的凿洞,增加依托机械力移动风 险。 (8)资产获得 公司放弃了《固定资产获得零碎》、《存货获得零碎》,对公司资产的购买、 登记签到、获得、对待然后相干财务核算停止了毫不含糊整齐的。资产的申购、病倒、运用、 报答等物质使泛滥及相符合会计学使泛滥均引起岗位使分裂。公司放弃有固定资产登记,对 每项固定资产停止了编号,本着挑选固定资产说得通了固定资产微缩胶片,详述的记载各 项资产的产生、验收、申请人、申请机关、转变、服现役的、货币贬值等相干物质,同时 公司顽固的处死固定资产日常服现役的平面图,活期对固定资产停止维修颐养,实在排除 获得安全隐患,每岁末董事长办多个的获得部会同本钱经纪磁心对固定资产停止片面清查, 资产获得的中枢环节推进无效把持。 (9)在推销上出售某物事情 公司在已有在推销上出售某物获得的按照,放弃《现在称Beijing陆一华 2016 年清算在建论文管 理程度》、《现在称Beijing陆一华论文立项与跨区域论文在推销上出售某物与交付获得训练视图》、《现在称Beijing 陆一华工程论文资产清算程度》等相干获得零碎。一次要的,公认为优良的了在论文通知采 集、在推销上出售某物立项及通知随球评价、论文招标等中枢把持环节审批使泛滥、论文回款等, 极其评价歧视论文招标前本钱返乡、技术后退、回款等次要的的风险,有理保证书目 标返乡率。另一次要的,使获得了应收账户基金获得零碎,增长了对在推销上出售某物、托运的货物、收款业 务的簿记员零碎把持,确保簿记员记载、在推销上出售某物记载划一,同时公司团体了重点论文资 产清算任务小组,授权给专人经过函证、播放等方法,活期与客户委任牧师职应收账户记入贷方、 预收记入贷方等往还基金,增长论文资产的清收力度。从论文完全地经济周期动身,实 现论文营销交付结合获得,无效减少论文本钱,助长论文回款。 (10)详述的地反省与开拓 公司说得通专业技术获得授予,放弃了《技术获得授予溶解》,许诺布局 遵从获得公司买卖研究与开发任务。在公司已有研究与开发零碎的按照,比照公司一般技术 研究与开发架构零碎和事情扩张养护,编辑了《现在称Beijing陆一华科研论文获得程度》。为培 养和堆积物使是某种状况优良的高级创始型人才,进一步地公认为优良的和增长对博士的招收、培育 和获得,放弃了《现在称Beijing陆一华状况博士后科研任务站临时雇员获得程度》,零碎从立 题、详述的地反省试制、详述的地反省上班族的获得等做出了毫不含糊整齐的,确保了对买卖的需要量能无效地 投递到特意许诺的详述的地反省开拓机关,保证书了新买卖的开拓能使满意越来越多国的的用户 需要量,继续保养公司在推销中间的年深月久竞赛最大限度的。 (11)工程论文 公司放弃的《现在称Beijing陆一华论文获得零碎》、《工程施工公认为优良的》、《论文引起获得安全 公认为优良的》、《发展工程论文理事总作包工程度》、《论文归类获得程度》等骑马队伍工程项 目获得零碎,梳理了论文交付阶段事情审批使泛滥,毫不含糊了审批人职务、强国,并 将审批获得使泛滥与公司自由研究与开发的通知化平台桥基,引起了工程论文分别地阶段业 务惠顾的通知化,产生了顽固的的批准的证书复核顺序。 (12)保证书人事情 公司表面上的保证书人的怀抱把持依照合法、当心、互惠、获得安全原始的,顽固的把持使充电 保风险。公司已在第三条整齐的了合伙大会。、董事会表面上的保证书人事项审查授予 批量答应。公司放弃了表面上的保证书人零碎,整齐的了、强国、 顺序、过失及相干把持办法,缺席潜在风险,废止和增加发作无须的消耗。 传达期内公司有别于为全资分店天津华易智城理科与技术开拓公司、刑柱分店山 东陆一华信通知技术股份有限公司及参加分店佛山交通并有值得买的东西股份有限公司预备保证书人。 (13)财务传达 公司本钱经纪磁心目前的许诺编制公司财务传达,顽固的本着状况簿记员策略等法 律法规和公司相干内把持度的整齐的获得任务,确保公司财务传达真实、正确、完 整。对准公司年度财务传达,公司本着整齐的使用簿记员师事务所停止审计,并在审 计按照由簿记员师事务所号审计传达,确保公司财务传达不存在有意义的松开。同 时,助动词=have财务传达的通知表演任务,本着公司通知表演获得的零碎处死,在此过 程中对相干内情了解内幕的人停止即时的登记签到监视,保证书公司财务通知的获得安全。 (14)和约获得 为公认为优良的公司和约获得,无效管控和约风险,公司放弃了和约获得程度。, 和约成功越过曾经引起。、草案、复核、签署、执行、更动、争吵对待、归档等一道菜的 经济周期获得;为从源头把持买卖风险,增长和约签署效力,示范性和约筑的说得通与遵从 解除和约模板 11 个;说得通“陆一华和约获得交流”群作为和约获得任务的实时 调换与通知共享平台;经过火车助长上班族和约获得零碎的说得通,增长和约风险警戒把持企图 识;比照和约获得零碎和请求允许 OA 零碎和约获得模块的功用使最优化;每月对合 相同署名、审计养护、对图案的申请等停止彻底反省。,在公司类别内 公告。 (15)有意义的值得买的东西获得 公司有意义的值得买的东西的怀抱把持依照法度、当心、获得安全、无效原始的,把持值得买的东西境况 险、关怀值得买的东西效力。《公司条例》和值得买的东西获得程度草案 资的审批量答应及方针决策顺序。事业心贴壁纸值得买的东西获得磁心的实用性详述的地反省 详述的地反省,并将论文实用性详述的地反省传达参考董事会。。公司投 本钱参加竞选应由董事会处死。,停止相符合的审批 顺序和通知表演工作。传达期内,公司未发作违背《值得买的东西获得程度(草案)》的 行动。 (16)隶属获得 公司放弃了股权值得买的东西的引起细则。、《分店审批量答应获得程度》、《子公 子公司经纪业绩接近程度、《现在称Beijing陆一华通知技术股份股份有限公司授权给董事、监督的行为、过程或作用获得 零碎和倚靠获得零碎,扩张分店的全向事情参加竞选、无效监视获得;子公 司的董事、高级获得上班族的由公司总部拜访。,目前的插一脚其详细事情 获得任务;同时,TH公司职能机关与分店当中的竞赛获得,确保有分店 无效把持与获得。 (17)相干方买卖 相干可用于切割易的怀抱把持依照诚信原始的、同样看待、志愿、清楚地、从一边至另一边、公允、 公司和倚靠合伙的返乡原始的。公司放弃了《相干可用于切割易方针决策零碎》、《公认为优良的 与相干方资产往还获得零碎》,关心每侧与公司的相干、相干可用于切割易、相干可用于切割 简易方针决策顺序、相干可用于切割易的通知表演等物质做了详细的的整齐的。公司发作的相干可用于切割 易顽固的依照《相干可用于切割易方针决策零碎》的整齐的。传达期内,该公司未助动词=have公司和公司形成一些伤害。 倚靠合伙的返乡。 (18)通知与相连 通知获得使运作零碎的继续使最优化,并有公司的运作,引起 3A 使运作,将人 力资源 HR 零碎移到 OA 零碎,将 OA 零碎、财务审批、论文督办、263 任务 信箱集成到钉住平台,增长使运作效力,增长获得透明。日常运营获得 一道菜中,公司说得通了获得授予和六点专业授予。,并于 2016 年公司团体 了运营获得队,将获得方与事情方衔接起来,说得通了一套目标零碎。,确保一切的管理 目标是安康运转态势,增长公司的合奏资源效力。 (19)怀抱监视 公司在董事会下包括审计授予。,许诺训练和监视怀抱审计任务,风险把持管 内审零碎下的思想中枢、《怀抱审计任务顺序引起细则》的请求允许,助动词=have公司和 刑柱分店的经纪效益、怀抱把持的构成与引起、财务收入确实性、正当 和效益性,停止监视反省。片面获得怀抱把持零碎,确保获得已获得 过失与说得通无效的怀抱把持零碎。 3、高危病灶 高危病灶首要包含资产参加竞选、在推销上出售某物事情、依托机械力移动事情、资产获得、 论文等。。 由于公司适合评价类别、事业与事情与Gaofeng险担任守队队员掩护了公司经纪获得 的首要次要的,没有意义的省略。。 (2)怀抱把持评价的由于和怀抱把持的歧视 公司由于事业心怀抱把持根本规范》的由于、事业心怀抱把持申请操纵、事业心怀抱 CONT等事业心怀抱把持规范零碎的请求允许,并有公司怀抱把持零碎,由于 境况与单一的获得的特点,在怀抱把持、日常监视和专项监视的按照,对公司 堕胎 2016 年 12 月 31 日本国际设计与运作的无效性评价。 1、财务传达怀抱把持缺陷歧视原则 (1)FI怀抱把持缺陷评价的定量规范 鉴于兼并财务日志档案,决定和约的错报(包含错报)是很要紧的。 度的数字化规范是 有意义的缺陷:误报(净返乡) 5% ,有无上权力或权威的超越或总额 500 万 元;要紧缺陷:净返乡 2%错误传达<税前返乡的 5%,且 200 万元≤错报有无上权力或权威的<500 万元;一般缺陷:错报<净返乡 2%,且有无上权力或权威的小于 200 万元; (2)公司决定的财务传达怀抱把持缺陷评价的定性规范列举如下: 有意义的缺陷的认定规范:①公司董事、监事和高级获得上班族的在公司获得参加竞选中 存在有意义的舞弊;②注册簿记员师发现当期财务传达存在有意义的错报,而怀抱把持在运 行一道菜中未能发现该错报;③公司审计授予和怀抱审计机构对怀抱把持的监视 无效;④公司因发现以前年度存在有意义的簿记员松开,更正已上报或表演的财务传达。 要紧缺陷的认定规范:①未本着公认簿记员原则选择和申请簿记员策略;②助动词=have 非常规或特殊买卖的会计学对待没说得通或引起相符合的把持机制,且没相符合的补 偿性把持;③助动词=have期末财务传达一道菜的把持存在一项或多项缺陷且不能有理保证书 编制的财务日志达到真实、正确、使结合成为合奏的目的;④事业心审计授予和怀抱审计机 构对怀抱把持的监视存在要紧缺陷。 一般缺陷的认定规范:①注册簿记员师发现当期财务传达存在小额错报,而内 部把持在运转一道菜中未能发现该错报;②公司审计授予和怀抱审计机构对怀抱 把持的监视存在一般缺陷。 2、非财务传达怀抱把持缺陷歧视原则 (1)公司决定的非财务传达怀抱把持缺陷评价的定量规范列举如下: 以形成公司目前的财产消耗为基准,决定公司非财务传达怀抱把持缺陷的定量 规范为:有意义的缺陷:消耗金额≥在推销上出售某物额 2% ,或受到状况政府机关处罚,且已正式 表面上的表演并对本公司活期传达表演形成负面影响;要紧缺陷:在推销上出售某物额 1%≤消耗金 额<在推销上出售某物额的 2%;或受到省级由于政府机关处罚,但未对公司活期传达表演造 成负面影响;一般缺陷:在推销上出售某物额 ≤消耗金额<在推销上出售某物额 1%;或受到省级以下政 府机关处罚,但未对公司活期传达表演形成负面影响。 (2)公司决定的非财务传达怀抱把持缺陷评价的定性规范列举如下: 有意义的缺陷的认定规范:①公司经纪参加竞选严重违背状况法度法规;②媒体负面 新闻频频曝光,对公司声誉形成有意义的伤害;③分店缺乏零碎把持发展,获得散 乱;④要紧事情缺乏零碎把持或零碎零碎性失效;⑤怀抱把持评价的结果特别是 有意义的缺陷或要紧缺陷未推进整改。 要紧缺陷的认定规范:①中枢岗位事情上班族的流失严重;②媒体出现负面新闻, 波及局部区域;③要紧事情零碎把持或零碎存在缺陷;④怀抱把持要紧缺陷未得 到整改。 一般缺陷的认定规范:①违背事业心怀抱规章,但未产生消耗;②一般岗位业 务上班族的流失严重;③一般事情零碎或零碎存在缺陷;④怀抱把持一般缺陷未推进 整改。 (三)怀抱把持缺陷认定及整改平面图 1、财务传达怀抱把持缺陷认定及整改养护 比照上述财务传达怀抱把持缺陷的认定规范,传达期内公司不存在财务传达 怀抱把持有意义的缺陷、要紧缺陷。 2、非财务传达怀抱把持缺陷认定及整改养护 比照上述非财务传达怀抱把持缺陷的认定规范,传达期内未发现公司非财务 传达怀抱把持有意义的缺陷、要紧缺陷。 二、公司对怀抱把持的单一的评价 比照公司财务传达怀抱把持有意义的缺陷的认定养护,于怀抱把持评价传达基准 日,不存在财务传达怀抱把持有意义的缺陷的养护。董事会认为:公司已本着事业心内 部把持公认为优良的零碎和相干整齐的的请求允许在一切的有意义的次要的保养了无效的财务传达怀抱 把持。比照公司非财务传达怀抱把持有意义的缺陷认定养护,于怀抱把持评价传达基 准日,公司未发现非财务传达怀抱把持存在有意义的缺陷的养护。自怀抱把持评价报 告基准日至怀抱把持评价传达报出日当中未发作影响怀抱把持无效性评价结论 的因素。 三、簿记员师对怀抱把持的鉴证视图 致同簿记员师事务所(特殊普通合伙)复核了公司董事会编写的 2016 年 12 月 31 日与财务日志编制相干的怀抱把持无效性评价传达,并号了致同专字 (2017)第 110ZA3021 号《现在称Beijing陆一华通知技术股份股份有限公司怀抱把持鉴证传达》。 传达认为:“陆一华公司本着事业心怀抱把持根本公认为优良的》然后倚靠把持规范于 2016 年 12 月 31 日在一切的有意义的次要的保养了与财务日志编制相干的无效的怀抱把持”。 四、保举机构的首要核查顺序 2016 年度,保举机构首要经过查阅陆一华的三会会议材料、和约、日志、 簿记员记载、审批例行公事、相干传达;抽查簿记员账册、簿记员凭证、筑对账单;查阅 公司各项事情和获得零碎、内把持度;查阅相干通知表演纸;考察怀抱审计工 作养护;与董事、监事、高级获得上班族的、簿记员师事务所、律师事务所停止沟通; 现场考察及走访相干经纪养护等途径,从怀抱把持的境况、怀抱把持零碎的说得通 和引起、怀抱把持的监视等多次要的对陆一华的怀抱把持合规性和无效性停止了核 查。 五、保举机构的核查视图 经核查,保举机构认为:陆一华的法人管理作文较为健全,现有的怀抱把持 零碎和处死养护适合《深圳贴壁纸买卖所创业板股票上市的公司公认为优良的运作指引》、《上市公 司怀抱把持指引》等相干法度法规和贴壁纸监管机关的请求允许;陆一华在一切的有意义的方 面保养了与事业心事情经纪及获得相干的无效的怀抱把持;公司董事会号的《北 京陆一华通知技术股份股份有限公司 2016 年度怀抱把持的单一的评价传达》根本反映 了其怀抱把持零碎的发展及运转养护。 (以下无正文) (本页无正文,为《花溪贴壁纸有限过失公司参加竞选着的养护现在称Beijing陆一华通知技术股份有 限公司怀抱把持单一的评价传达复核视图》之签字盖章页) 保举代表人: 袁宗 杜国文 花溪贴壁纸有限过失公司 2017 年 4 月 14 日回到搜狐,检查更多

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